O agente autônomo de investimentos é responsável por prospectar clientes e encontrar os melhores produtos para cada investidor.
O agente autônomo não possui vínculo direto com instituição financeira, mas possui contrato de distribuição. Os clientes da AAI têm acesso a produtos e análises diferenciadas.
Um agente pode ser contratado por ele mesmo?
Um agente de investimento independente é uma pessoa que foi credenciada por uma instituição financeira por meio de um contrato de distribuição.
A CVM permite que um consultor de investimentos atue como um agente de investimentos independente.
Profissionais de confiança possuem os registros exigidos junto aos órgãos competentes. Isso indica que o cliente tratou com um profissional sério e competente.
Qual papel um agente autônomo de investimento deve desempenhar?
Isso inclui a prospecção e captação de clientes, bem como o recebimento e registro de pedidos. Ele também fornece informações sobre os produtos dos corretores.
Apresentam o mercado aos investidores e explicam as principais características e produtos. Eles são o elo entre investidores, produtos e serviços.
Os investidores precisam estar cientes das limitações desses profissionais em sua capacidade e capacidade para concluir as tarefas atribuídas. Os agentes não podem atuar como gestores de carteiras, fazer recomendações de produtos (por exemplo, analistas de valores mobiliários) ou atuar como consultores.
Como você pode se tornar um agente de investimentos?
Ancord é a associação nacional de corretores/dealers. Para praticar como agente autônomo, você deve passar em um exame de certificação.
Este exame mede as habilidades técnicas dos candidatos. Este exame contém 80 questões de múltipla escolha, cada uma com quatro opções.
Você não precisa ter uma licenciatura em ensino superior para passar no exame. Não importa se você tem apenas o ensino médio.
O site da Ancord contém informações sobre datas e locais, instruções de inscrição, bem como bibliografia recomendada.
Agentes autônomos devem passar no teste para poder exercer sua profissão. Você pode fazer essas solicitações através do site da associação.
